Основы профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В реестре должна содержаться информация:

- об эмитенте и обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах; TESTINGTESTING

- о зарегистрированных лицах, ценных бумагах, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по их лицевым счетам.

Согласно Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003 года за № 461-II, функциями регистратора являются:

1) Формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;

2) Открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;

3) Регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;

4) Подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;

5) Поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;

6) Осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;

7) Информирование держателей ценных бумаг в отношении деятельности эмитента, его ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;

8) Предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;

9) Предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;

10) Иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Регистратор может вести реестры держателей ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Деятельность по управлению инвестиционным портфелем осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью получения дохода в интересах клиента.

Кастодиальная деятельность – это деятельность по учету финансовых инструментов и денег клиентов, хранению документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иная деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг характеризуется прежде всего возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связаны с брокерско-дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, выполнением клиринговых операций, депозитарным обслуживанием, оказанием услуг реестродержателем и организатором торговли ценными бумагами [8, c.95].

Основным назначением фондового рынка является аккумуляция временно свободных денежных средств и их использование на инвестиционные цели. Инструментом для этого являются ценные бумаги. Однако при этом инструменты фондового рынка — ценные бумаги являются в то же время препятствиями для реализации основной функции фондового рынка, поскольку их использование порождает длинную цепь превращений, включающую в себя связи деньги — бумаги, бумаги — деньги, бумаги — бумаги и т.п. При этом в цепочку взаимоотношений вовлекаются не только продавец и покупатель, но и:

- банки, обслуживающие продавца и покупателя при выполнении обязательств по сделке и обеспечивающие денежные расчеты между контрагентами сделок;

- депозитарии, обслуживающие контрагентов сделок и обеспечивающие перерегистрацию права собственности на ценные бумаги, выполняя с ценными бумагами операции, аналогичные тем, которые банки совершают с деньгами;

- реестродержатели, регистрирующие новых владельцев ценных бумаг, осуществляя ведение реестра акционеров и обеспечивая соблюдение их прав;

- брокеры и дилеры, выступающие сторонами сделки или поверенными ее участников;

- организаторы торговли (торговые площадки), создающие условия, необходимые для заключения сделок.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться успешно только при наличии полной и достоверной информации о сделках с ценными бумагами. Выполнение этой работы является целью организации учета на основе учетных регистров и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Эта информация обеспечивает также контроль над их деятельностью со стороны клиентов, саморегулируемых организаций и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.