РФЦА как особый правовой режим деятельности профессиональных участников фондового рынка

Страница 2

В 2007 году выдано 19 лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (АО "Тор Инвест", АО "Asia Broker Services ", АО "Алиби Секьюритиз", АО "Казахстан Финсервис", АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ», АО «Seven Rivers Capital, АО "Верный Капитал", АО "АЛМЭКС» Эссет Менеджмент", АО "VOSTOK CAPITAL", АО "Gold Investment Group", АО «ИФГ КОНТИНЕНТ», АО "Казинвестбанк", АО "Авангард Капитал", АО "Инвестиционная компания «Алем»", АО "Unicorn IFC, АО «Delta Bank», АО «MAG Finance», АО «Управляющая компания «Альфа Траст», АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»). Также, за период январь - декабрь выдано 19 лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, организациям, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.

В период с 2007 по 2008 годы Агентством по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы приостановлено действие лицензии на осуществление брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя АО «СЕНИМ-БАНК», АО «Gold Investment Group» и возобновлено действие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя АО «Алматы Инвестмент Менеджмент».

По состоянию на 1 января 2008 года 17 организаций осуществляют деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг.

За отчетный период количество банков, обладающих лицензией уполномоченного органа на осуществление кастодиальной деятельности, не изменилось и составило 10 банков.

Инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов по состоянию на 1 января 2008 года осуществляют 11 организаций, из них 6 -накопительные пенсионные фонды, имеющие лицензию на самостоятельное управление пенсионными активами (АО «НПФ "ГНПФ"», АО «НПФ Народного Банка Казахстана (дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»), АО «Дочерняя организация АО «Банк ТуранАлем» НПФ БТА Казахстан», АО «НПФ «Капитал»» (дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»), АО «НПФ "Казахмыс"» и АО «НПФ "Отан"»).

В четвертом квартале 2007 года выдано 6 лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем (АО «MAG Finance», АО «Управляющая компания «Альфа Траст», АО «REAL ASSET MANAGEMENT», АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест», АО «VOSTOK CAPITAL», АО «Евразия Капитал» (ДО АО «Евразийский банк»)). По состоянию на 1 января 2008 года общее количество управляющих инвестиционным портфелем составило 61.

Лицензией на осуществление трансфер – агентской деятельности обладают 3 организации: АО «Казпочта», АО «C-n-D Express» и ТОО «ДОС Финанс» (таблица 8).

Таблица 8 - Финансовые показатели по профессиональным участникам РЦБ, (млн. тенге)

на 01.01.07г.

на 01.01.08г.

изменение за 2007 год, в %

1

2

3

4

Совокупные активы, в т. ч.:

193 652

355 954

83,81

брокеры-дилеры

10 441

5 018

-51,94

брокеры-дилеры (участники РФЦА)

-

2 637

100

брокеры- дилеры, осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА)

-

75

100

регистраторы

1 381

1 297

-6,08

УИП

176 577

94 097

-46,71

инвестиционные компании

-

247 022

100

ООИУПА*

5 253

5 808

10,57

Обязательства, в т.ч.:

146 849

237 536

61,76

брокеры-дилеры

6 354

2 356

-62,92

брокеры-дилеры (участники РФЦА)

-

166

100

брокеры- дилеры осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА)

-

-

-

регистраторы

26

31

19,23

УИП

140 358

20 719

-85,24

инвестиционные компании

-

214 183

100

ООИУПА

111

81

-27,03

Капитал, в т.ч.

46 803

118 418

в 2,5 раз

брокеры-дилеры

4 087

2 662

-34,87

брокеры-дилеры (участники РФЦА)

-

2 471

100

брокеры- дилеры осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА)

-

75

100

регистраторы

1 355

1 266

-6,57

УИП

36 219

73 378

в 2 раза

инвестиционные компании

-

32 839

100

Продолжение таблицы 8

1

2

3

4

ООИУПА

5 142

5 727

11,38

уставный капитал, в.ч.

25 312

95 139

в 3,8 раз

брокеры-дилеры

1 798

1 744

3,00

брокеры-дилеры (участники РФЦА)

-

2 298

100

брокеры- дилеры осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА)

-

78

100

регистраторы

1 202

1 205

0,25

УИП

20 682

63 962

в 3 раза

инвестиционные компании

-

24 603

100

ООИУПА

1 630

1 250

-23,31

Страницы: 1 2 3 4

Банковские операции

Как показывает опыт развитых стран, важная роль в экономической системе и в обеспечении экономического и социального развития государства принадлежит банковскому сектору. >>>

Центральный банк

Статус, цели деятельности, функции и полномочия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) определяются Конституцией Российской Федерации... >>>

Валютная система

Международная торговля товарами и услугами, международное научно-техническое и производственное сотрудничество, международная миграция капитала ведут к... >>>

Банковский кредит

Банковский кредит — необходим инструмент стимулирования народного хозяйства, без которого не могут успешно работать товаропроизводители. >>>